资管业务“踩红线”某期货公司被点名处罚！责令整改！_政策法规_新闻_矿道网：安博体育官网入口网址

发布时间：2024-11-06  人浏览

本文摘要：近日，陕西证监局印发行政监管措施决定书，称之为迈科期货在积极开展资管业务过程中不存在没能遵从谨慎经营规则、资管业务内控制度不完备、部分集合资管计划展期等问题，责令其做出排查，在已完成排查并经证监局核查竣工验收前，迈科期货不得新的注册资本管业务，资管计划不得追加投资者和筹措规模，存量资产管理计划除因持有人资产并未届满或推迟外不得展期。

近日，陕西证监局印发行政监管措施决定书，称之为迈科期货在积极开展资管业务过程中不存在没能遵从谨慎经营规则、资管业务内控制度不完备、部分集合资管计划展期等问题，责令其做出排查，在已完成排查并经证监局核查竣工验收前，迈科期货不得新的注册资本管业务，资管计划不得追加投资者和筹措规模，存量资产管理计划除因持有人资产并未届满或推迟外不得展期。迈科期货资管业务存三大违规问题根据陕西证监局公布的公告表明，经查，迈科期货在积极开展资管业务中不存在三大违规问题：一、没能遵从谨慎经营规则，制订科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效地防止和掌控风险；业务积极开展与资本实力、管理能力及风险掌控水平不相适应，不合乎《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》第三条有关规定。

二、资管业务内控制度不完备。并未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场积极开展的债券交易谨慎设置风险掌控指标，合规风触部门并未对资管部门债券交易情况展开追踪监测；资管业务投资者必要性制度并未及时修改，资产管理产品的风险评价不完备；并未创建交易输掉最合适库的甄选机制，并未对债券交易输掉实行交易额度管理，不合乎《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通报》第二条和《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》第五十八条、第六十条、六十一条的涉及规定。

三、部分资管计划违规。个别集合资管计划展期并未超过集合资管计划的正式成立条件；部分单一资管计划为其他机构或资管计划获取回避投资范围等服务；2018年8月正式成立的个别资管计划客户接续委托资产高于100万元，不合乎《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》第五十四条、第四十六条规定，以及《证券期货经营机构投资基金资产管理计划运作管理规定》第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。同时，陕西证监局拒绝迈科期货自接到本监管措施要求之日起3个月内已完成排查并递交书面报告。在已完成排查并经陕西证监局核查竣工验收前，不得新的注册资本管业务，资管计划不得追加投资者和筹措规模，存量资产管理计划除因持有人资产并未届满或推迟外不得展期。

迈科期货多只资管产品逾期，其股权今年曾被上海证券交易所出让据理解，迈科期货股份有限公司是新三板上海证券交易所企业，证券代码为870593，创办于1993年12月，注册资金3.28亿元人民币。主要股东西安迈科金属国际集团有限公司创办于1993年，是一家融商品贸易与金融服务、期货经纪与资产管理、资源投资、金融地产、交易平台与现代物流管理于一体的、仅有产业链覆盖面积的综合型商品金融服务商，总部成立于西安。而对于陕西证监局的惩处，迈科期货近日也发布公告称之为，累计目前，并未对公司长时间经营活动产生有利影响，公司目前经营长时间。同时，也并未对公司财务方面产生有利影响。

而在此次监管部门对其展开惩处之前，迈科期货就被轰出资管业务中多只资管计划经常出现了逾期风险。在迈科期货发售的56只资管计划中，其中，投到贵州独山县的政信类项目迈科瑞茂，存续期为24个月，今年1月就应当届满，目前展期1年；某种程度迈科瑞林资管计划的处理方式也是展期一年；迈科滇陵确认展期3个月。在期货资管业务大跌的背景下，迈科期货2018年的资管营收规模如何呢？根据2018年年报透露表明，迈科期货主营业务还包括商品期货和金融期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务和风险管理业务。

2018年营业收入为3.57亿元，较上年同期快速增长48.85%；归属于上海证券交易所公司股东的净利润为3275.01万元，较上年同期下降35.01%。其中资管业务贡献1775万元，资管营收规模比2017年翻番。虽然其资管营收规模翻番，但据有关媒体之前报导，由于业绩的持续暴跌，今年，迈科期货的国有股东已无意解散。

据报，今年4月份，西安投资有限公司有限公司（全称西安投资有限公司）持有人的迈科期货股份有限公司（全称迈科期货）27.01%股权上海证券交易所出让，出让底价44051.93万元，上海证券交易所期4月11日至5月9日。据迈科期货股东信息表明，迈科集团有限公司56.16%，西安投资有限公司作为迈科期货的第二大股权股东，有限公司27.01%。此外，陕西蓝海风投资管理有限公司、西安盈盛通企业管理咨询合伙企业（受限合伙）分别持有人一定比例股权。资管行业整体在大跌，期货资管面对发展瓶颈据日前中国基金业协会公布的数据表明，今年5月份，私募资管业务规模持续大跌，降到20.79万亿元；证券期货经营机构共计备案508只产品，成立规模524.51亿元，皆较前一月大幅度上升。

其中期货公司及子公司备案56只，成立规模29亿元，占到比5.53%。从管理人资管规模产于情况看，截至2019年5月底，证券公司资管规模主要集中于在100亿2000亿元，基金公司及子公司资管管理规模主要在0300亿元，期货公司资管规模主要集中于在05亿元。对比来看，期货资管的规模小，营收较少，有限大。

期货公司积极开展资管业务是整个金融市场的短板，从制度完备和人才储备都还很脆弱，因此经常出现问题的概率也较高。国都期货经纪业务总部负责人屈晓宁对期货日报记者说道。在整个资管行业大跌的背景下，去年资管新规的公布也让期货公司积极开展资管业务更为有限。屈晓宁回应，新规后多项期货资管业务模式无法持续，届满产品必须整肃，从而造成资管规模持续衰退。

另外，期货市场本身资金支撑受限，因此规模较小的产品不致大部分投资现金类、股票市场。目前，期货资管的突破方向重点在产品设计和期现融合两个方面。

此外，期货公司必须修练内功，创建留人体系。但期货公司积极开展资管业务的一个最重要前提则是不一味执着规模，恪守合规关口，不断完善内部掌控和合规及风触体系，按照监管拒绝展业经营，重返资管业务本源。

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